本报讯由中期协主办的期货和衍生品法专题直播培训第六期日前顺利举办，本期培训邀请了南华期货（603093）香港子公司横华国际金融股份有限公司执行董事、总经理江林强和金杜律师事务所合伙人牟牧，对期货和衍生品法跨境交易与监管协作章节进行解读，并就跨境交易相关实务作了介绍。期货公司董事、监事、高级管理人员，一线从业人员及期货市场其他参与者累计3300余人次通过线上方式参加了直播培训。
据了解，期货和衍生品法填补了涉外期货交易法律制度的空白，明确了法律的域外适用效力，从“引进来”和“走出去”两个方面规定境外期货交易场所、境外期货经营机构等向境内提供服务，以及境内外交易者跨境交易应当遵守的行为规范，构建境内外市场互联互通的制度体系。此外，期货和衍生品法对国务院期货监督管理机构与境外监管机构建立跨境监管合作机制，进行跨境监督管理的框架和原则也作了安排。
江林强结合期货和衍生品法及境外交易实践，介绍了开展跨境交易需遵循的业务规范。授课过程中，他就境外交易所规定、跨境业务规范、市场交易行为监管、持仓报告制度以及财政资金规管等方面进行了深入讲解，并提示公司要关注客户尽职调查、跨境数据传输、客户资金转移等问题，注意市场交易中的幌骗交易、扰乱性交易、资金传送、洗售交易等违规行为。
牟牧从法律合规角度解读了跨境交易与监管协作章节，介绍了期货和衍生品法的域外适用效力及适用范围，还讲解了境外期货交易场所进行注册的要求和境外产品挂钩境内合约等条款。他还提出了跨境展业与跨境营销中境内外经营机构的合规要求，阐述了以对等、互惠、安全为原则的跨境监管协作，并提出关注网络安全问题以及向境外监督管理机构提供与期货业务活动有关的文件和资料的注意事项。最后，他介绍了境外交易者参与境内期货交易以及境内交易者参与境外期货交易的方式、途径和法律风险。
中期协表示，扩大对外开放是提高我国期货市场核心竞争力和国际影响力的必由之路，期货和衍生品法为推动市场对外开放保驾护航。期待行业持续推进期货行业的国际化进程，做好跨境业务的合规展业。下一步，协会将继续推进期货和衍生品法系列培训工作，并配合做好相关监管细则的落地工作。
