本报讯上期所3月7日发布公告,2023年2月份处理异常交易行为24起,其中自成交超限21起,大额报撤单超限3起,通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示25次,将2个客户列入重点关注名单,在会员服务系统通报2次。
实际控制关系账户认定与协查方面,对118组270个客户进行实际控制关系认定,对4组9个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面,处理涉嫌违规交易线索2起。其中,客户端市价指令报单导致价格异常波动1起,实际控制关系未申报1起,均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月,上期所对前期发现的两起违规交易进行立案调查。(鲍仁)